直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yī联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量n)“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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