科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商(shāng河北保定技校排名，保定技校前十名)东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对(duì)外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申河北保定技校排名，保定技校前十名(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票并在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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