近(jìn)期交(jiāo)易商协会的(de)监(jiān)管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会(huì)对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查(chá)的(de)大行。今年以来，交易(yì)商协(xié)会已对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市场交易(yì)商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有限公司(sī)债务(wù)融资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管力度在近(jìn)期(qī)持(chí)续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商协会(huì)官网发布信(xìn)息，针对中国进出(chū)口(kǒu)银行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未有(yǒu)效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式(shì)参(cān)与债券代持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日(rì)常监测(cè)工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融(róng)资工具(jù)发行(xíng)定价严重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在(zài)查处(chù)四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会(huì)进行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家(jiā)主承销(xiāo)商(sh岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市āng)、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机(jī)构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的原因包括(kuò)低价(jià)包销多(duō)期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工具(jù)未按(àn)照发行(xíng)文(wén)件(jiàn)约定开(kāi)展余额包销，个别债务融(róng)资(zī)工具挤占了其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成了(le)一(yī)定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必(bì)牢固树(shù)立(lì)市场(chǎng)责(zé)任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市(shì)商作为(wèi)银行间市场基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的(de)重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会将继(jì)续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也(yě)需(xū)要(yào)肩负起(qǐ)相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护好行业的良性竞争生态。

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