直播短视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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